3月11日，又一家藥企因高管親屬違規(guī)買賣股票被通報！
據(jù)悉，江蘇愛朋醫(yī)療科技股份有限公司今天發(fā)布公告稱，公司副總經(jīng)理夏寧寧女士及其配偶謝秀海先生出具的函件，謝秀海先生于2021年1月13日、2021年3月2日買賣公司股票，從中獲利3735.92元。
謝秀海先生的上述行為違反了《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所上 市公司規(guī)范運作指引》的相關規(guī)定，構成短線交易行為。
不過公司表示，經(jīng)與夏寧寧女士核查， 謝秀海先生的上述交易系因誤操作導致，不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情況，亦不存在利用短線交易謀求利益的目的。
謝秀海先生本次短線交易產(chǎn)生的收益：交易 數(shù)量1000股×（賣出價28.40元/股-買入價24.63元/股）-已扣繳稅費34.08元=3735.92元。 按照規(guī)定，謝秀海先生本次短線交易所得收益3735.92元已上繳公司所有。
公司還表示，會向全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司股 份5%以上的股東重申相關法律法規(guī)，要求認真學習相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件，審慎操作，避免此類情況再次發(fā)生。
如此看來，公司的處理還算公正明理；不過違規(guī)買賣股票非法獲利的行為仍舊是需要嚴厲打擊的，在醫(yī)藥行業(yè)這種內(nèi)幕交易的行徑也比比皆是；就在三日前，還有一家藥企因高管配偶違規(guī)交易被紀律處分。
九州藥業(yè)也陷入“高管配偶違規(guī)交易圈”
3月8日，上交所發(fā)布關于對九洲藥業(yè)時任監(jiān)事許加君予以通報批評的決定。許加君配偶王海冰短線交易涉及金額近220萬元，上交所對許加君通報批評，該紀律處分將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
據(jù)悉，時任監(jiān)事許加君的配偶王海冰于2020年3月6日至7月9日期間，累計買賣公司股票合計24筆。其中，買入12筆，合計買入股數(shù)9.75萬股、金額21.90萬元；賣出12筆，合計賣出股數(shù)11.61萬股、金額264.41萬元。其行為違規(guī)次數(shù)頻繁，違規(guī)交易股數(shù)和和金額較大。
鑒于上述事實和情節(jié)，上海證券交易所做出如下紀律處分決定：對浙江九洲藥業(yè)股份有限公司時任監(jiān)事許加君予以通報批評。對于上述紀律處分，上海證券交易所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案；所得收益68866.31元已上繳公司。
醫(yī)藥行業(yè)也是違規(guī)交易“重災區(qū)”
據(jù)醫(yī)藥觀察家網(wǎng)不完全統(tǒng)計，近一年來已經(jīng)有不下6家藥企因違規(guī)交易股票被通報了！
2021年1月20日，方盛制藥發(fā)布了一則《關于控股股東暨實際控制人收到中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰決定書》的公告》，公示了控股股東暨實控人、董事長張慶華先生通知，因涉嫌內(nèi)幕交易，其已收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》，將被處以30萬元罰款。
2020年11月27日，太極集團公告，公司自查發(fā)現(xiàn)公司副總經(jīng)理金思岑的父母于2020年6月29日分別買入公司股票800股，并于2020年7月1日分別賣出公司股票800股，構成短線交易。所得收益2,944 元，已全數(shù)收歸公司所有。
2020年7月30日，證監(jiān)會對時任華仁藥業(yè)董事長梁富友限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)交易華仁藥業(yè)股票的行為進行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，梁富友離任后忽視法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)違法賣出股票，依法應當追究其責任。但考慮到其存在主動配合調(diào)查的行為，因重病家庭當時確實存在困難，且涉案違法行為情節(jié)較輕等因素，采納梁富友的陳述申辯意見，證監(jiān)會決定對梁富友給予警告，并處以50萬元的罰款。
除此之外，還有現(xiàn)代制藥的前董事韓雁林因內(nèi)幕交易“現(xiàn)代制藥”，買入“現(xiàn)代制藥”交易行為異常遭證監(jiān)會調(diào)查，最后證監(jiān)會決定：對韓雁林內(nèi)幕交易的行為，責令韓雁林依法處理非法持有的證券，并處以60萬元的罰款；對韓雁林未按規(guī)定報送有關報告的行為，責令韓雁林改正，給予警告，并處以30萬元的罰款。綜合上述兩項違法事實，合計對韓雁林處以90萬元的罰款。
總的來看，醫(yī)藥行業(yè)的內(nèi)幕交易、違規(guī)交易的情況并不在少數(shù)。對此證監(jiān)會也嚴肅表示：將保持一以貫之的高壓態(tài)勢，嚴厲打擊內(nèi)幕交易、市場操縱等行為，凈化市場環(huán)境；督促中介機構堅守市場 " 看門人 " 初心，勤勉盡責履行義務；這些接連被通報處理的藥企及其相關人員就是最好的證明。
內(nèi)容來源：醫(yī)藥觀察家網(wǎng)
整理：No.nine
