中新社北京11月1日電(記者 陳康亮)中國證監(jiān)會(huì)11月1日發(fā)布了2019年私募基金專項(xiàng)檢查執(zhí)法情況。檢查發(fā)現(xiàn)，部分私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違法違規(guī)行為。
中國證監(jiān)會(huì)于今年上半年組織各證監(jiān)局對(duì)497家私募機(jī)構(gòu)開展專項(xiàng)檢查。本次檢查重點(diǎn)對(duì)交易合規(guī)性、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、非法集資風(fēng)險(xiǎn)，跨區(qū)域經(jīng)營私募機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)和資金往來、產(chǎn)品嵌套情況，業(yè)務(wù)隔離、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的有效性，自融自擔(dān)和利益沖突等情況進(jìn)行了檢查。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次檢查發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過近幾年的引導(dǎo)和發(fā)展，行業(yè)總體規(guī)范運(yùn)作水平有所提升，但部分私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題。除了有機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn)外，亦有部分私募機(jī)構(gòu)開展募新還舊、期限錯(cuò)配的“資金池”業(yè)務(wù)，偏離私募基金本源；部分私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介、向非合格投資者募集、承諾保本保收益等違規(guī)募集行為。
上述負(fù)責(zé)人表示，針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施、立案稽查，或?qū)⑾嚓P(guān)涉嫌違法犯罪線索移送公安部門或地方政府。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案。
該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，私募基金行業(yè)是中國多層次資本市場的有機(jī)組成部分，在支持創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，滿足社會(huì)財(cái)富管理需求等方面發(fā)揮了重要作用。證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步引導(dǎo)行業(yè)提高發(fā)展質(zhì)量，一方面，持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度，不斷提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測預(yù)警能力，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；另一方面，完善私募基金法規(guī)規(guī)則，推動(dòng)優(yōu)化稅收政策，深化私募基金對(duì)外開放，不斷增強(qiáng)私募基金服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力和水平。(完)
