在美國，
有人靠舉報成了億萬富翁。
美國SEC不久前宣布，將向一名舉報人支付1.14億美元（約合7.6億人民幣）的獎勵，這一打破了之前的天價獎勵紀(jì)錄，甚至是之前紀(jì)錄的兩倍多。
2018年以來，SEC已經(jīng)發(fā)布了三次天價獎勵。截止今年9月的財政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎金，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄。
自2012年首次支付以來，美國SEC已向108名個人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎金。
SEC頒布7.6億“舉報人獎勵”
當(dāng)?shù)貢r間10月22日，美國證券交易委員會（SEC）宣布，將向一名舉報人（whistleblower）支付1.14億美元的獎勵。
這筆獎勵約合7.62億人民幣，超過900多家上市公司2019年全年的營收；如果每天都中500萬彩票大獎，需要連中5個多月才能獲得同等金額的財富。
SEC表示，該舉報人提供的信息和協(xié)助使美國證券交易委員會（SEC）和相關(guān)行動得以成功執(zhí)行。
據(jù)央視財經(jīng)，這位不知姓名的舉報人在一起案件中為證券交易委員會提供了協(xié)助，因此獲得了約5200萬美元的獎勵，在另一起相關(guān)案件中此人又獲得了約6200萬美元。
SEC主席杰伊·克萊頓說：“今天的里程碑式獎勵證明了SEC致力于獎勵那些提供高質(zhì)量信息的舉報人。”“舉報人為證券法的實施做出了重要貢獻(xiàn)，我們致力于盡快、高效地為舉報人爭取更多的資金。”
SEC舉報者辦公室主任簡·諾伯格補(bǔ)充說：“這位舉報人行為非同尋常，盡管個人生活和職業(yè)上都遇到了困難，這位舉報人還是向證交會和其他機(jī)構(gòu)發(fā)出了警告，并提供了大量、持續(xù)的援助，這對行動的成功至關(guān)重要?！?/p>
諾伯格還在采訪中提到，這名告密者先進(jìn)行了內(nèi)部舉報，但沒有成功，然后才找到的SEC。
“人們只是感到沮喪，”她補(bǔ)充道當(dāng)他們來到證券交易委員會的時候，他們變得相當(dāng)?shù)?。告密者往往是無法忍受公司發(fā)生不法行為的員工?！?/p>
SEC稱，正如《多德-弗蘭克法案》（Dodd-Frank Act）所述，美國證券交易委員會（SEC）保護(hù)舉報人的機(jī)密性，不披露可能泄露舉報人身份的信息。
因此，SEC未披露誰獲得了創(chuàng)紀(jì)錄的1.14億美元獎金，也未披露他或她幫助揭露了哪些不當(dāng)行為。
公開信息顯示，如果舉報人自愿向美國證券交易委員會提供原始、及時和可信的信息，導(dǎo)致執(zhí)法行動成功，那么他們就有資格獲得獎勵。當(dāng)罰金超過100萬美元時，舉報人的獎勵可以是所罰資金的10%到30%。
7.6億獎勵創(chuàng)紀(jì)錄
18年以來已有三次天價獎勵
1.14億美元（約合7.62億人民幣）的獎金是SEC歷史上舉報人獎勵最高的一次，是之前記錄的兩倍之多。
此前SEC頒發(fā)給個人的獎勵紀(jì)錄是2020年6月頒發(fā)的5000萬美元獎金。
短短4個月的時間，這一紀(jì)錄便被打破。
除上述兩次天價獎勵外，2018年，美國SEC還為三人頒發(fā)過總價值高達(dá)8300萬美元的獎勵。
2018年，三名舉報人向美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報了其所服務(wù)的美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產(chǎn)置于風(fēng)險之中為由，對美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報人則共同分得8300萬美元的獎勵。
本財政年度獎勵金超11億，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄
制度設(shè)立以來已累計發(fā)放45億獎金
美國證交會去年收到了創(chuàng)紀(jì)錄的關(guān)于潛在不當(dāng)行為的舉報，這使得其發(fā)放的獎勵金額也在今年創(chuàng)下新高。
在截至今年9月的美國財政年度，美國證監(jiān)會發(fā)放了39項個人舉報獎金，總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）。
據(jù)悉，自2012年首次支付以來，美國證交會共向108名個人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎金。這些獎金的來源是SEC收取的罰款，并不是納稅人的錢。
諾伯格稱，“剛開始的時候，我們還真是個小商店。在這個項目的早期，我們就在想它是否會成功。”
諾伯格表示，這創(chuàng)紀(jì)錄的一年是通過努力簡化該機(jī)構(gòu)發(fā)放獎勵的方式而實現(xiàn)的。
我國也有類似制度
早在2014年6月，證監(jiān)會就發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》（下稱“《暫行辦法》”）。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會對提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場、內(nèi)幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報，經(jīng)調(diào)查屬實并作出行政處罰后給予獎勵。
2019年8月2日，據(jù)證監(jiān)會官方微博消息，近日，證監(jiān)會擬對提供廖英強(qiáng)操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司信息披露違法違規(guī)(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》給予獎勵。
據(jù)中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站，這是《證券期貨違法違規(guī)行為舉報工作暫行規(guī)定》實施5年多以來，我國資本市場首次出現(xiàn)的“有獎舉報”。
正如SEC舉報者辦公室主任簡·諾伯格所說，“剛開始的時候，我們還真是個小商店，在這個項目的早期，我們就在想它是否會成功”。美國舉報制度發(fā)展之初，也遇到了各種各樣的難題，也曾一度規(guī)模較小。目前，我國資本市場的有獎舉報制度也處于發(fā)展初期，市場應(yīng)該給予這一制度更多的耐心，并對這一制度充滿信心。
來源?|?中國基金報
編輯?| 楊曉鳳
聲明：轉(zhuǎn)載此文是出于傳遞更多信息之目的。若有來源標(biāo)注錯誤或侵犯了您的合法權(quán)益，請作者持權(quán)屬證明與本網(wǎng)聯(lián)系，我們將及時更正、刪除，謝謝。
來源： 新聞晨報
