近日，全國股轉(zhuǎn)公司向中銀國際證券下發(fā)了自律監(jiān)管措施決定書，直指其作為凱歌電子申報(bào)掛牌時(shí)的主辦券商在盡職調(diào)查中未勤勉盡責(zé)。
據(jù)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公監(jiān)函[2020]043號(hào)顯示，新三板掛牌公司重慶凱歌電子于2019 年 4 月 30 日、5 月 6 日分別對(duì)報(bào)告期和掛牌后3年的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了追溯調(diào)整，使其在2013年～2017年的凈資產(chǎn)和凈利潤進(jìn)行了大幅下調(diào)，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。
而作為凱歌電子申報(bào)掛牌時(shí)的主辦券商，中銀國際證券在盡職調(diào)查過程中，對(duì)于作為外部專家工作的監(jiān)理公司工程結(jié)算資料，未盡到復(fù)核義務(wù)，對(duì)于其他盡調(diào)和審計(jì)工作中出現(xiàn)的相反證據(jù)，沒有保持合理懷疑，未做到勤勉盡責(zé)。
因此，全國股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)中銀國際證券股份有限公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并指出中銀國際證券應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》等履行保證信息披露真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、及時(shí)義務(wù)。告誡中銀國際證券應(yīng)當(dāng)充分重視上述問題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問題再次發(fā)生。否則，全國股轉(zhuǎn)公司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。
據(jù)悉，中銀國際證券于2月26日在上交所主板上市，至今不足三個(gè)月。而本次受罰已是中銀國際證券上市A股后收到的第二張罰單。首張罰單為2020年4月21日中銀國際證券徐州如意路證券營業(yè)部因內(nèi)控不完善遭江蘇證監(jiān)局責(zé)令改正。
IPO后首份年報(bào)業(yè)績平平
據(jù)中銀國際證券官網(wǎng)顯示，中銀國際證券成立于2002年2月28日，總部位于上海，注冊(cè)資本27.78億元人民幣，目前下轄110多家分支機(jī)構(gòu)。主要股東包括中銀國際控股有限公司、中國石油集團(tuán)資本有限責(zé)任公司、上海金融發(fā)展投資基金（有限合伙）、云南省投資控股集團(tuán)有限公司等。
現(xiàn)任董事長為林景臻，生于1965年。2018年5月起至今任中銀國際證券董事長。
現(xiàn)任董事長林景臻
執(zhí)行總裁為寧敏，生于1973年7月，2014年12月經(jīng)滬證監(jiān)許可[2014]376號(hào)核準(zhǔn)任現(xiàn)職至今。
值得注意的是，作為2020年內(nèi)上市的首家券商，中銀證券于3月26日發(fā)布了其IPO后的首份年報(bào)。據(jù)年報(bào)顯示，2019年，中銀證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入29.08億元，同比增長5.54%；歸屬于母公司股東的凈利潤7.98億元，同比增長13.23%。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)2月底公布的數(shù)據(jù)，133家證券公司2019年度共實(shí)現(xiàn)營收3604.83億元，同比增長35.37%；凈利潤1230.95億元，同比增幅84.77%。因此中銀證券業(yè)績?cè)龇陀谛袠I(yè)平均。
